四月 21, 2008
上投摩根、南方基金原基金经理因老鼠仓被禁入市场
由. Min Wu 将文章归档于 others

被处罚的两人分别是上投摩根原基金经理唐建,南方基金原基金经理王黎敏。据证监会的披露,老鼠仓发生时,唐建任上投摩根基金管理有限公司(以下简称上投摩根)研究员兼阿尔法基金经理助理,这一行为并非出现在双息平衡经理任上。王黎敏时任南方基金管理有限公司(以下简称南方基金)基金金元、基金宝元的基金经理。
主要的情节分别是:王黎敏任职南方基金期间,操作"王法林"账户买卖"太钢不锈"和"柳钢股份"股票,为该账户非法获利1,509,407元;唐建任职上投摩根期间,利用职务便利通过其所控制的证券账户交易"新疆众和"股票,为自己及他人非法获利152.72万元。两人的获利金额也类似。
不过,在市场禁入处罚上,唐建受到的处罚要严厉得多,唐建被终身禁入,而王黎敏7年禁入。市场禁入的含义,就是"不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务"。
两人还同时受到了行政处罚,均是取消基金从业资格,罚没非法所得,罚款50万元。
具体的细节,可以查看证监会网站的条目:唐建的禁入处罚
王黎敏的禁入处罚
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关键词:
老鼠仓 上投摩根 南方基金
引用: http://www.creative-weblogging.com/cgi-bin/mt-tb.pl/120904

































