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上投摩根、南方基金原基金经理因老鼠仓被禁入市场
将文章归档于 今日行情 由. Min Wu on 2008-04-21
上投摩根、南方基金原基金经理因老鼠仓被禁入市场
证监会昨日晚间正式在网站上公布了对于基金业第一次出现的两例老鼠仓做出处罚。虽然相关处罚书的部分细节,此前已经通过《财经》被披露。

被处罚的两人分别是上投摩根原基金经理唐建,南方基金原基金经理王黎敏。据证监会的披露,老鼠仓发生时,唐建任上投摩根基金管理有限公司(以下简称上投摩根)研究员兼阿尔法基金经理助理,这一行为并非出现在双息平衡经理任上。王黎敏时任南方基金管理有限公司(以下简称南方基金)基金金元、基金宝元的基金经理。

主要的情节分别是:王黎敏任职南方基金期间,操作"王法林"账户买卖"太钢不锈"和"柳钢股份"股票,为该账户非法获利1,509,407元;唐建任职上投摩根期间,利用职务便利通过其所控制的证券账户交易"新疆众和"股票,为自己及他人非法获利152.72万元。两人的获利金额也类似。

不过,在市场禁入处罚上,唐建受到的处罚要严厉得多,唐建被终身禁入,而王黎敏7年禁入。市场禁入的含义,就是"不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务"。

两人还同时受到了行政处罚,均是取消基金从业资格,罚没非法所得,罚款50万元。

具体的细节,可以查看证监会网站的条目:唐建的禁入处罚

王黎敏的禁入处罚

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Tags: 老鼠仓  上投摩根  南方基金 
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